5月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布消息稱，近期，交易商協(xié)會通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等五家機構(gòu)及個人存在債券代持交易等違規(guī)行為，經(jīng)交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對五家機構(gòu)及個人予以相應(yīng)自律處分。
受到自律處分的五家機構(gòu)及個人分別是：大連銀行股份有限公司、鄭州銀行股份有限公司、江西銀行股份有限公司、青島銀行股份有限公司、廣東粵財信托有限公司以及作為銀行間債券市場交易相關(guān)人員的刁劍飛。
其中，大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；粵財信托未嚴格履行產(chǎn)品管理人職責，相關(guān)信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。
(資料圖)
此外，交易商協(xié)會在當天還發(fā)布一則自律處分信息稱，泰禾集團股份有限公司存在違規(guī)行為，由于存在債務(wù)融資工具違約，屬于應(yīng)當從重或加重處理的情形。
發(fā)現(xiàn)四類違規(guī)行為五家機構(gòu)及個人受處分
根據(jù)交易商協(xié)會自律處分信息，本次調(diào)查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為大致分為四類：
1、大連銀行作為銀行間債券市場交易機構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實或正當交易目的，未嚴格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。
2、鄭州銀行、江西銀行、青島銀行作為銀行間債券市場交易機構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。三家銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風險或防范交易發(fā)生。青島銀行還存在部分交易通過做市交易方式完成，未嚴格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范的問題。
3、粵財信托作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。2021年10月11日至15日，大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關(guān)交易。粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求，多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益，相關(guān)交易未反映正當業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟目的。
4、刁劍飛作為銀行間債券市場交易相關(guān)人員，在2021年10月11日至15日期間，安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易。作為時任某基金公司投資經(jīng)理，刁劍飛超越業(yè)務(wù)權(quán)限范圍，通過個人通訊工具，私下安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，相關(guān)交易未反映正當業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟目的，并導致多筆交易結(jié)算失敗。
經(jīng)交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對五家機構(gòu)及個人予以相應(yīng)自律處分。
泰禾集團因債務(wù)融資工具違約受處分
值得注意的是，當天，交易商協(xié)會還發(fā)布了一則自律處分信息稱，泰禾集團作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。
根據(jù)自律處分信息，經(jīng)交易商協(xié)會2023年第10次自律處分會議審議決定，泰禾集團存在三項違規(guī)行為：
一是未按期披露2021年三季度財務(wù)報表、2022年一季度財務(wù)報表。
二是未及時披露受到行政監(jiān)管措施事項。
三是未披露違約處置進展公告。
同時，自律處分信息稱，泰禾集團存在債務(wù)融資工具違約，屬于應(yīng)當從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對泰禾集團予以通報批評；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司法定代表人、董事長黃其森予以通報批評。
交易商協(xié)會：未來加大違規(guī)交易查處力度
近年來，交易商協(xié)會不斷完善多層次的自律懲戒體系，以嚴格的自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號，引導市場各類主體歸位盡責，維護市場良好秩序。
在2022年全年，交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進機構(gòu)、4家主承銷商、3家會計師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機構(gòu)和54名直接責任人。
對于本次存在違規(guī)行為的五家機構(gòu)及個人，交易商協(xié)會指出，做市商作為銀行間市場基石機構(gòu)，承擔著提高市場流動性、促進價格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實提升做市交易能力，加強內(nèi)部控制和風險管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。
同時，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實履行管理人職責，加強從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。
交易商協(xié)會明確，下一步，將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境，維護市場正常運行秩序。
（文章來源：證券時報）
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